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Experis

Conformité réglementaire des institutions financières

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Accélérer la croissance est humainement possible.

Sanctions, amendes, mauvaise publicité. Votre entreprise pourrait subir tout cela pour cause de non-conformité. Les professionnels d’Experis sont chevronnés en matière de conformité réglementaire des institutions financières. Nos équipes locales comptent sur le soutien de nos institutions financières mondiales et de leurs pratiques. Notamment, elles utilisent des méthodologies et des pratiques exemplaires pour vous aider à gérer des risques opérationnels, de conformité et de crédit. L’attention que nous portons au transfert des connaissances engendre des résultats exceptionnels pour les institutions financières, aussi bien au niveau local que mondial.

Nos services comprennent :

  • Évaluation ou développement d’un programme de conformité écrit, selon les prescriptions des agences, qui traite des éléments d’autocontrôle, des politiques et procédures, de la formation et du règlement des plaintes, et qui doit être administré par l’institution
  • Révision d’un programme de conformité existant pour gagner en efficacité
  • Réalisation de contrôles périodiques de produits et services pour déterminer le niveau de conformité aux réglementations applicables
  • Rôle de fonction de conformité d’une institution

Nous vous aidons également avec tout autre problème de conformité réglementaire des institutions financières, ce qui inclut les points suivants :

  • Tests et documentation FDICIA
  • Vérifications de la conformité à la législation relative au secret bancaire et à la lutte contre le blanchiment d’argent
  • Conformité SOX/NI 52-109
  • Évaluations de la qualité des crédits/examen des prêts
  • Services judiciaires